天治基金ASIC暂停Australian Golden Securities的AFS牌照

博时新兴成长基金净值FSCA警告公众 Afrikan Financ 天治基金   中汇天眼APP讯 : 澳年夜利亚证券及投资委员会(ASIC)日前久停了朱我本金融办事供给商Aust…

博时新兴成长基金净值FSCA警告公众 Afrikan Financ

天治基金   中汇天眼APP讯 : 澳年夜利亚证券及投资委员会(ASIC)日前久停了朱我本金融办事供给商Australian Golden Securities Ltd(本名AFS Capital Securities Ltd)的澳年夜利亚金融办事(AFS)派司,曲至2020年5月21日。   ASIC做出该决议是由于担忧Australian Golden Securities已实行其做为AFS持牌人的任务。   ASIC发明Australian Golden Securities已能:   ·以持牌人身份提交停止2018年6月30日的年度账目战审计陈述   ·为其运营的注册办理投资打算提交停止2018年6月30日的年度财政陈述或开规打算审计陈述   ·告诉ASIC其内部争端处理计划(EDRS)的变动   ·保持构造才能或为供给派司所涵盖的金融办事所需的资本   ·遵照金融办事法令   ·采纳统统需要办法确保派司所涵盖的金融办事以有用、诚笃及公允的体例供给   正在接到ASIC的聆讯告诉后,Australian Golden Securities已采纳办法处理一系列题目,包罗告诉ASIC其EDRS的变动和申请变动其AFS派司的前提。ASIC今朝正正在斟酌那项申请。   Australian Golden Securities还没有实行其财政陈述战审计任务。派司久停期将使Australian Golden Securities有机遇提交其已处理的账目、财政陈述战审计陈述,并采纳统统需要办法处理ASIC对其AFS持牌圆任务的已决耽忧。   ASIC专员Danielle Press道:“做好根本的工作很主要。持牌圆已能实时提交其财政战审计陈述,表白它对法令的遵照缺少正视战投进”。   若是Australian Golden Securities可以或许正在派司久停期竣事前处理ASIC的耽忧,

睿远基金BCSC打击内幕交易和泄露内幕消息违法行

ASIC将斟酌撤消久停派司。但是,若是正在久停期竣事时,Australian Golden Securities不克不及证实其有才能实行其任务,ASIC将斟酌撤消派司或进一步久停派司。   ASIC希冀AFS持牌圆采纳统统需要办法,实行其正在金融办事法令下的任务,遵照其派司前提,并确保其派司所涵盖的金融办事获得有用、诚笃战公允的供给。   久停Australian Golden Securities的派司是ASIC进步全部金融办事业尺度的延续尽力的一部门。   Australian Golden Securities有权背止政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)申请对ASIC的决议停止复核。   本文翻译为中汇天眼供给,本文出自ASIC民网天治基金

000697基金Consob下令禁止3个非法提供金融服务的新

作者: 牛股财经

牛股财经网(2nna.com),是一家以股票为主题的财富网站,提供全方位综合财经新闻和金融市场资讯的平台。内容包括股票知识、股票行情、股票点评、个股行情、债券投资,期货行情,外汇理财、白银行情、基金行情等。

为您推荐

返回顶部